关于印发《湖南省科技重大专项监督与考核办法（试行）》的通知

HNPR－2017－04004

湖南省科学技术厅文件

湘科〔2016〕101号                                        

关于印发《湖南省科技重大专项监督与

考核办法（试行）》的通知

机关各处室，各市州科技局，各重大专项实施单位、监理单位：

依照“突出重点，有限目标；集中投入，稳定支持；完善机制，滚动发展”的总体思路，我省将逐步启动实施若干科技重大专项。科技重大专项是提高我省自主创新能力的着力点和主攻方向，实施科技重大专项是增强我省自主创新能力的核心载体和助推器。

为了充分发挥科技重大专项的效能，进一步提高科技行政管理和服务的水平，我厅决定启动对科技重大专项管理工作绩效的监督与考核。现将《湖南省科技重大专项监督与考核办法（试行）》印发给你们，请遵照执行。并将执行中的有关问题及时反馈到主管处室以便进一步修改与完善。

                           湖南省科学技术厅   

                           2016年12月16日 

附件

湖南省科技重大专项监督与考核办法（试行）

第一章  总  则

　　第一条 为了加强对省科技重大专项的规范化、科学化管理，提高科技重大专项的管理绩效，促进科技重大专项的顺利实施，特制定本办法。

第二条  本办法适用于对科技重大专项的管理处室、项目实施单位及首席专家、承担监理任务的中介机构进行监督与考核。

第三条  科技重大专项监督与考核的实施采用平时检查、年度考核与结题考核相结合；参加有关会议、查阅有关文件资料和实地考察等形式相结合；定性与定量考核相结合；被考核对象自评、专家考评与综合考评相结合的方式。

第四条  科技重大专项监督与考核在厅重大项目协调领导小组（以下简称项目领导小组）领导下，由项目领导小组办公室（以下简称项目办）具体组织实施。项目领导小组负责监督与考核办法的制定和考核结果的审定。项目办负责项目监督与考核方面的日常工作，包括项目信息的收集、平时检查和年度考核的组织及情况记录、考核分数的统计及等级划定、考核结果的发布、各种违纪违规行为的查处、监督与考核材料的整理及归档等工作。　

第二章  监督与考核

第五条  对重大科技专项的监督与考核包括平时检查、年度考核和结题考核三个层次。平时检查是年度考核的重要依据，年度考核是结题考核的重要基础。

第六条  平时检查是指就单个重大专项的实施与管理情况进行监督和初步评价。

平时检查分为阶段检查和抽查两种形式。阶段检查由重大专项管理处室组织，根据重大专项实施计划检查项目进展情况，确保重大专项按计划完成。根据重大专项实际进展情况，如有必要，经报项目领导小组同意，可对计划进行适当调整。抽查由项目办组织，针对项目实施和管理部门报送的信息以及举报、投诉材料中发现的问题而进行的监督检查。

平时检查的内容主要包括：项目进展情况、经费到位及使用情况、过程监理情况、廉洁公正情况、项目实施中出现的问题及协调处理情况等。

平时检查以发现问题，解决问题为目的。项目办发现重大问题，经报项目领导小组同意，向相关管理处室和项目实施单位下达《整改意见书》（附件1），并督促其及时整改。

平时检查只作书面记录，相应材料归入监督与考核档案，作为项目年度考核计分的依据。

第七条  年度考核是就重大专项实施与管理的绩效进行监督和年度评价。原则上，实施不到3个月的重大专项当年不进行年度考核，作结题考核的项目当年不进行年度考核。

年度考核采用千分制评分。评分的一级指标及权重如下：当年与计划（合同）比较其项目的进展情况（占40%）、项目经费到位及使用情况（占20%）、项目管理及监理情况（占30%）、平时检查结果（占10%）。具体指标及权重见《湖南省科技重大专项年度考核评分表》（附件2）。

年度考核含自评、专家评分和综合评分三个环节，分五个步骤完成：

1、重大专项项目管理处室对照评分标准进行自评，于翌年的1月底前分别将重大专项实施和管理的年度总结、填写的《湖南省科技重大专项年度考核评分表》及佐证材料报项目办。自评分仅作参考。

2、项目办组织考评专家进行现场考评并评分（填写《湖南省科技重大专项年度考核评分表》），取平均分为专家评分的得分。

3、根据平时检查情况，项目办填写《湖南省科技重大专项年度考核评分表》中的平时检查得分。

4、项目领导小组组织不少于三分之二成员，采用无记名形式给该项目评分，取平均分为综合评分的得分。

5、项目办按照专家评分和综合评分各占50%的方式统计重大专项年度考核最终得分，并发布考核结果。

年度考核结果分为“优秀”、“合格”、“不合格”三个等级。考核得分在900分及以上为“优秀”、600－899分为“合格”、600分以下及有不廉政行为的为“不合格”。

年度考核结果于翌年3月份发布。

第八条  结题考核是指重大专项完成结题验收后，就其实施与管理的整体实施情况进行综合评价。每个重大专项都要进行结题考核。

结题考核采用千分制评分。评分的一级指标及权重如下：重大专项结题时与计划（合同）比较其整体实施情况（占45%）、各年度考核得分情况（占40%）、项目结题情况（占15%）。具体指标及权重见《湖南省科技重大专项结题考核评分表》（附件3）。

结题考核分自评、专家评分和综合评分三个环节，分四个步骤完成：

1、重大专项管理处室于项目结题验收会后1个月内将结题报告及评审结论、填写的《湖南省科技重大专项结题考核评分表》及佐证材料报项目办。自评分只作参考。

2、项目办组织考评专家进行现场考评并评分（填写《湖南省科技重大专项年度考核评分表》），取平均分为专家评分的得分。

 3、项目办将该项目的专家评分及各年度考核结论报项目领导小组。项目领导小组组织不少于三分之二成员，采用无记名形式给该项目评分，取平均分为综合评分的得分。

4、项目办按照专家评分和综合评分各占50%的方式统计重大专项结题考核最终得分，并发布考核结果。

结题考核结果分为“优秀”、“合格”、“不合格”三个等级。考核得分在900分及以上为“优秀”、700－899分为“合格”、700分以下及有不廉政行为的为“不合格”。

结题考核结果于项目结题后3个月内发布。

第九条  廉政情况是重大专项监督与考核的重点内容之一。在年度考核和结题考核中，廉政情况不记分，但只要经查实确有不廉政问题，即“一票否决”，考核结果不能定为“优秀”。

第十条  重大专项监督与考核所需经费由项目办提出申请，报项目领导小组审定后，从科技计划管理经费中专项列支。

第三章  奖  惩

第十一条  重大专项管理处室所管理的科技重大专项年度考核或结题考核结果作为干部年度考核的重要参考。

第十二条  在重大专项结题考核中，考核结果为“优秀”的项目实施单位，将给予优先滚动支持和在新推荐项目时优先立项；考核结果为“合格”的项目实施单位，将被控制滚动支持和在新推荐项目时控制立项；考核结果为“不合格”的项目实施单位，原则上不滚动支持和3年内不得再承担省科技重大专项任务。

第十三条  在重大专项年度考核中，“首席专家工作落实情况”单项指标年年得分在85分以上的，其首席专家在新项目立项遴选首席专家时将优先选定为首席专家；年年或部分年份得分在85分以下的，其首席专家在新项目立项遴选首席专家时将被严格审批严格控制；有1年得分在60分以下的，其首席专家原则上3年内不得再担任省科技重大专项的首席专家。

第十四条  在重大专项年度考核中，“监理制度建立及落实情况”单项指标年年得分在85分以上的，其监理机构在新项目立项遴选监理机构时将优先承担监理任务；年年或部分年份得分在85分以下的，其监理机构在新项目立项遴选监理机构时将被严格审批严格控制；有1年得分在60分以下的，其监理机构原则上3年内不得再承担省科技重大专项的监理任务。

第十五条  在科技重大专项立项与审批、实施、监理、结题以及考核过程中，如有下列行为者，将视其情节轻重，依据《中华人民共和国行政监察法》、《中华人民共和国公务员法》等法律法规给予相应的党纪处分和行政处分，直至追究相关责任人的法律责任：

1、有行贿受贿行为的；

2、由于与项目单位及人员存在利害关系，造成审核不严格、结论不公正的；

3、贪污项目经费的；

4、不专款专用，将项目经费挪作他用的；

5、虚设配套资金或配套资金不及时到位的；

6、伪造科学数据和科学事实的；

7、侵害他人知识产权的；

8、由于人为因素，造成重大责任事故、重大经济损失和严重社会不良影响的。

第十六条  科技重大专项平时检查情况及年度考核结果、结题考核结果将以《通报》的形式发布。

第十七条  本办法自公布之日起施行。

附件：

1、湖南省科技重大专项整改意见书

2、湖南省科技重大专项年度考核评分表

3、湖南省科技重大专项结题考核评分表

附件1 

湖南省科技重大专项整改意见书

                                    （    ） 专项监字第    号 

                           ：

根据检查监督，发现你单位（部门）在湖南省科技重大专项实施过程中，有下面几个方面的问题需要加强和改进。请你单位（部门）在接到此“整改意见书”1个月内将问题产生问题的原因分析及整改措施书面报湖南省科学技术厅。

    1、                                          

                                                  。

2、                                            

                                                  。

3、                                            

                                                  。

湖南省科学技术厅重大项目协调领导小组重大项目管理办公室

                                年    月    日

附件2

湖南省科技重大专项年度考核评分表

            项目编号                                                        

项目名称                                                      

            项目承担单位                                                  

湖南省科学技术厅重大项目协调领导小组

二        年    月    日

说明：指标3.1还用于对首席专家的单独考核和评价，以作为《湖南省科技重大专项监督与考核办法（试行）》第十三条中对首席专家奖惩的依据；指标3.2还用于对监理机构的考核和评价，以作为《湖南省科技重大专项监督与考核办法（试行）》第十四条中对监理机构奖惩的依据。

附件3

湖南省科技重大专项结题考核评分表

            项目编号                                                        

项目名称                                                      

            项目承担单位                                                  

湖南省科学技术厅重大项目协调领导小组  印制

二        年    月    日

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湖南省科学技术厅办公室                  2016年12月16日印

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