为了加强财政资金绩效管理，提高资金使用效益，根据《中共中央 国务院关于全面实施预算绩效管理的意见》（中发〔2018〕34号）精神，按照《益阳市财政局关于开展2020年度预算绩效自评工作的通知》要求，我局认真组织开展了2020年部门整体支出绩效自评工作。现将有关情况报告如下：

一、单位基本情况

1．主要职能

益阳市科学技术局贯彻落实党中央关于科技创新工作的方针政策和决策部署，全面落实省委、市委关于科技创新工作的部署要求，在履行职责过程中坚持和加强党对科技创新工作的集中统一领导。主要职责是：

（1）贯彻创新驱动发展战略和创新引领开放崛起战略，拟订全市科技发展、引进国外及国内智力规划和政策并组织实施。

（2）统筹推进全市创新体系建设和科技体制改革，会同有关部门健全技术创新激励机制。优化科研体系建设，指导科研机构改革发展，推动企业科技创新能力建设，承担推进科技军民融合发展相关工作，推进全市重大科技决策咨询制度建设。拟订科学普及和科学传播规划、政策。

（3）牵头建立统一的市级科技项目管理平台和科研项目资金协调、评估、监管机制。会同有关部门提出优化配置科技资源的政策措施建议，推动多元化科技投入体系建设，协调管理市级财政科技计划（专项、基金等）并监督实施。

（4）协调市级基础研究和应用基础研究，研究提出重大任务并监督实施。拟订科技创新基地建设规划并监督实施，参与编制科技基础设施建设规划和监督实施，牵头组织科技创新基地和平台建设，推动科研条件保障建设和科技资源开放共享。

（5）编制市级科技项目计划并监督实施，统筹关键共性技术、前沿引领技术、现代工程技术、颠覆性技术研发和创新，牵头组织重大技术攻关和成果应用示范。

（6）组织拟订高新技术发展及产业化、科技促进农业农村和社会发展的规划、政策和措施。组织开展重点领域技术发展需求分析，提出重大任务并监督实施。

（7）牵头市级技术转移体系建设，拟订科技成果转移转化和促进产学研结合的相关政策措施并监督实施。指导科技服务业、技术市场、科技金融结合和科技中介组织发展。

（8）统筹区域科技创新体系建设，指导区域创新发展、科技资源合理布局和协同创新能力建设，推动科技园区建设。

（9）负责科技监督评价体系建设和相关科技评估管理,指导科技评价机制改革，统筹科研诚信建设。组织实施全市创新调查和科技报告制度，指导全市科技保密工作。

（10）拟订科技对外交往与创新能力开放合作的规划、政策和措施，组织开展国际和区域科技合作与科技人才交流。指导相关部门和区县（市）对外科技合作与科技人才交流工作。

（11）负责引进国外和国内智力工作。拟订引进国内外专家总体规划、计划并组织实施，建立国外和国内科学家、团队吸引集聚机制和国内外专家联系服务机制。拟订出国（境）培训总体规划、政策和年度计划并监督实施。

（12）会同有关部门拟订科技人才队伍建设规划和政策，建立健全科技人才评价和激励机制，组织实施科技人才计划，推动高端科技创新人才队伍建设。

（13）负责省科学技术奖的推荐工作。

（14）完成市委、市政府交办的其他任务。

（15）职能转变。围绕贯彻实施科教兴国战略、人才强国战略、创新驱动发展战略和创新引领开放崛起战略，加强、优化、转变政府科技管理和服务职能，完善科技创新制度和组织体系，加强宏观管理和统筹协调，减少微观管理和具体审批事项，加强事中事后监管和科研诚信建设。从研发管理向创新服务转变，深入推进科技计划管理改革，建立公开统一的市级科技项目管理平台，减少科技计划项目配置中的重复、分散、封闭、低效现象。进一步改进科技人才评价机制，建立健全以创新能力、质量、贡献、绩效为导向的科技人才评价体系和激励政策，统筹市内科技人才队伍建设和引进国外智力工作。

2．机构情况

2020年市科技局下设7个内设科室和1个直属二级机构，直属二级机构益阳市科技信息研究所，系独立核算的预算单位；7个内设科室为办公室、综合计划科、高新技术发展与成果转化科、农村与社会发展科、政策研究与法规科、外国专家与科技合作科和人事科（监督管理科）。

3．人员情况

2020年市科技局共有人员编制38名（其中行政编制21名、全额拨款事业编制17名），年末实有在职人数36人（其中行政编制21名、全额拨款事业编制15名）。

4. 部门整体支出情况

①收支余情况。2020年财政部门批复部门预算为485.60万元，年中追加预算486.36万元，年初结余122.01万元。2020年年末结转和结余38.03万元。具体明细如下（表一）：

表一：市科技局2020年收支情况明细表（单位：万元） 

单位名称	年初结余	年初预算	追加预算	决算支出	年末结余
局机关	122.01	330.82	418.45	850.37	20.91
市科技信息 研究所	—	154.70	67.99	205.57	17.12
合计	122.01	485.52	486.44	1055.94	38.03

②决算支出情况。2020年决算支出1055.94万元。根据经济科目分类，工资福利支出539.60万元，占比51.10%；商品和服务支出418.46万元，占比39.63%；对个人和家庭的补助97.50万元，占比9.23%；其他资本性支出0.38万元，占比0.04%。根据支出类别分类，基本支出770.77万元，占总支出的72.99%；项目支出285.17万元，占总支出的27.01%。具体明细如下：

表二：市科技局2020年决算支出明细表（1）（单位：万元）

单位名称	工资福利支出	商品和服务支出	对个人和家庭的补助	资本性支出	合计
局机关	380.57	374.85	94.57	0.38	850.37
市科技信息研究所	159.03	43.61	2.93	0	205.57
合计	539.60	418.46	97.50	0.38	1055.94

表三：市科技局2020年决算支出明细表（2）（单位：万元）

单位名称	基本支出		项目支出	合计
	人员经费	公用经费
局机关	475.14	121.43	253.80	805.37
市科技信息研究所	161.96	12.24	31.37	205.57
合计	637.10	133.67	285.17	1055.94

二、一般公共预算支出情况

1.基本支出情况

基本支出是指用于保障机构正常运转、完成日常工作任务而发生的各项支出，包括在职和离退休人员基本工资、津贴补贴等人员经费以及办公费、印刷费、水电费、办公设备购置等日常公用经费。2020年基本支出770.77万元，基本支出中人员经费637.10万元，占基本支出的82.66%； 2020年公用经费年初预算数为74.57万元，调整预算数150.78万元，全年实际支出133.67万元，占基本支出的17.34%，节约17.11万元，节约率11.35%。

2.项目支出情况

项目支出是指为完成科技管理服务工作而发生的科技专项支出和益知云平台建设支出等。2020年项目支出调整预算数285.17万元，项目支出285.17万元，实施项目7个，比上年增加99.28万元，增长53.40%，主要原因是2020年局机关增加了“2020年中央引导地方科技发展资金”。

3. “三公”经费情况

2020年初市财政批复“三公”经费预算数为22.03万元，其中公务接待费7.35万元、因公出国（境）费用4.68万元、公务用车运行维护费10万元。通过采取统一接待、严控标准和陪同人员，规范公车管理等措施，2020年“三公”经费决算支出共计15.71万元，同比上年增加3.15万元，增幅25.08%，主要原因是2018年年底购入的新车，2019年维护费较少，2020年维护费有所增加，因公出国出境费和公务接待费比2019年都有所下降。 “三公”费用较预算节约6.32万元，节约比例为28.69%。具体明细如下： 

表四：市科技局2020年“三公”经费支出明细表（单位：万元）

项   目	2020年支出内容	2020年决算数	2020年预算数	比预算增减数	2019年决算数	比上年增减数	增减%
三公经费合计		15.71	22.03	-6.32	12.56	3.15	25.08%
公务接待费	接待65批次，390人	3.86	7.35	-3.49	5.28	-1.42	-26.89%
因公出国（境）费	因公出国1次1人	2.83	4.68	-1.85	3.72	-0.89	-23.92%
公务用车购置及运行维护费		9.02	10	-0.98	3.56	5.46	153.37%
其中：公务用车购置费	无	0	0	0	0	0	0
公务用车运行维护费	公车保有量1台	9.02	10	-0.98	3.56	0.03	153.37%

 

三、政府性基金预算支出情况

2020年市科技局无政府性基金预算。

四、国有资本经营预算支出情况

2020年市科技局无国有资本经营预算。

五、社会保险基金预算支出情况

2020年市科技局无社会保险基金预算。

六、部门整体支出绩效情况

对照《益阳市财政局关于开展2020年度预算绩效自评工作的通知》文件规定的考核指标,对2020年部门整体支出绩效开展了评价，具体情况如下： 

（一）预算配置方面 

在职人员控制率：编制数38人，在职人员36人，在编制控制范围内，在职人员控制率为94.74%。 

“三公经费”变动率：“三公经费”本年预算数22.03万元，上年预算数23.20万元，“三公经费”变动率为-5.1%，控制较好。 

（二）预算执行方面 

预算完成率：2020年上年结转122.01万元，2020年年初预算485.52万元，本年追加预算486.44万元，2020年实际完成预算1055.94万元，预算完成率96.52%。 

预算调整率：2020年年初预算485.52万元，年中追加预算486.44万元，剔除政策性追加人员经费因素153.82万元（综治奖、绩效奖、增人增资、抚恤金等），预算调整率34.22%。 

结转结余控制率：2020年上年结转122.01万元，2020年年末结转结余38.03万元，结转结余控制率－68.83%。

公用经费控制率：2020年公用经费年初预算数为74.57万元，调整预算数150.78万元，公用费用实际支出133.67万元，公用经费控制率88.65%，机构运转成本控制较好。

“三公经费”控制率：2020年“三公经费”预算批复数22.03万元，全年实际支出“三公经费”15.71万元，“三公经费”控制率71.31%，节约率高。

（三）预算管理方面 

1.建立健全财务制度。严格执行财务管理有关管理制度规范财务审批程序，推行公务卡结算，严格差旅费和接待费支出标准、范围和程序的审核，所有开支实行“先申报、后开支”，严格控制经费支出，节约机关运行成本。提高资金使用效益。

2. 合法合规使用资金。配合有关部门开展财务自查工作，严格落实八、九、十项规定和有关公务支出标准。加强经费合法合规性审核和预算控制，严格按制度政策办事，资金使用合法合规，支出手续齐全，程序到位。 

3. 及时公开预决算信息。真实准确编制局机关、独立核算二级单位部门预算和决算，按时上报基础数据资料。对上年度部门整体支出进行了绩效评价，找准差距抓整改。按规定时限和规定内容公开部门预算、部门决算以及绩效自评报告。各项应向社会公开的信息及时、完整、真实，部门预决算信息透明度进一步提高。 

（四）资产管理方面 

1.管理制度健全：严格落实《益阳市科技局固定资产管理办法》等有关资产管理制度，办公设备等资产购置严格实行事前审批制度，按照年初部门预算以及实际工作需要、资产购置标准进行统一配置。

2.资产管理安全性：2020年根据有关文件要求对所有资产进行全面盘查，确保资产保存完整、使用合规、账实相符。所有资产及时入账销账，严格按照有关程序处置资产，资产处置收入及时足额上缴，确保资产安全运行。

3.固定资产利用率：办公室统一调配局机关资产，提高固定资产利用率，尽量避免资产闲置浪费，2020年我局固定资产利用率95%。

（五）职责履行和履职效益方面 

2020年，全市科技系统以“三高四新”战略为引领推进科技创新，为高质量发展提供支撑。全年完成技术合同登记额11.41亿元，排名全省二类地区首位；获研发奖补企业71家、金额1337万元，居二类地区第2位；高新技术企业认定数147家，居二类地区第3位；全社会研发投入占GDP比重2%，全省排名第4位。全市科技投入产出结构进一步优化。

1.科技创新投入再创新高。全社会研发投入稳步增长。大力实施加大全社会研发经费投入行动计划。全年完成企业研发准备金备案143家，同比增长40%，备案金额11.83亿元，同比增长11%。预计今年全社会研发投入占GDP比重超过2.0%，稳居全省第4位。财政科技支出优先保障,对2019年新认定的74家高新技术企业、全市研发投入强度前5名的企业落实一次性奖补763万元。

2.科技创新产出持续向好。高新技术产业逐步壮大。积极应对新冠肺炎疫情，千方百计帮助企业复工复产，高新技术企业数量逆势增长，全市高企总数达到312家，较上年增长38%；完成科技型中小企业入库登记322家，同比增长63.5%。高新技术产业增加值占GDP比重达23.15%，较上年增长1.07个百分点。企业创新能力不断提升。企业依托项目破解了大尺寸硅片高线速低损耗切割、高速铁路用车钩铸件等技术瓶颈，填补了聚烯烃创新产品等国内空白。金博在科创板上市，全市上市企业达7家、在全省排名第四位。艾华集团获第六届省长质量奖，华翔翔能获国家技术创新示范企业认定，省创新创业大赛企业获奖数量排名全省第三位。全市获省科学技术奖6项。技术市场更加活跃。完成技术合同登记249项，完成登记额11.41亿元、同比增长近50%。

3.创新环境建设成效显著。强化组织领导。促成市委书记、市政府分管副市长到省科技厅对接工作；召开全市科技创新大会，再掀创新热潮；率先在二类地区成立市科技领导小组，形成“大科技”格局；设立各区县（市）科技管理部门工作奖励，凝聚奋进力量。加快自主创新。新增省级以上创新平台11家，出台7类市级创新平台管理办法，推进创新平台建设。成功申报省级以上项目79个、市级科技计划项目立项85个；赫山区设立专项产业发展资金和奖励资金，积极推进创新型区建设。加速成果转化。率先在全省二类地区干了四件事：设立市科技成果转化基金，促进科技、金融与产业发展深度融合；设立省自然科学益阳联合基金，首次开放申报立项46个，开辟产学研合作新渠道；出台《益阳市促进科技成果转化实施细则》，激励政策进一步完善；建设潇湘科技要素大市场分市场，共建技术转移中心4家，引进中介服务机构12家，科技服务水平大幅提升。湘潭、常德、岳阳等5市先后来益学习交流科技成果转化工作7次。完成成果登记68项，拟获省科技进步奖6项。做强优势产业。成功申报国家农业科技园区，新增省级农业科技园区1家。黑茶院士工作站落户安化，南县稻虾米产业研究院挂牌成立，为特色产业发展注入新动力。以“一县一特一品牌”为目标实现科技专家服务团全覆盖，因地制宜开展技术指导服务，推动产业转型升级。“村播带货”风生水起，为农产品“插上翅膀”，助力乡村振兴。

七、存在的问题及原因分析

1.固定资产管理需进一步加强。建立健全固定资产管理制度，完善固定资产卡片及台账，进行定期清查，切实做到账、卡、物三相符。

2.需进一步盘活存量资金。年底关账日期逐年提前，年底到位的资金难以及时列支到位，从而造成办理年终决算时，结转结余金额难以控制。

3.基本支出经费保障水平偏低。综合近几年我局批复预算看，预算执行基本围绕保人员经费、保正常运转进行。从决算情况看基本支出比重比较大。特别是实行社会养老保险制度改革后，因养老、医疗缴费基数与财政预算基数的不一致，导致在社会保障经费的实际支出与预算数相差距离越来越大，基本保障面临巨大压力。

八、下一步改进措施

1.科学编制预算，严格执行预算。加强预算编制的前瞻性，按政策规定及本部门的发展规划，结合上一年度预算执行情况和本年度预算收支变化因素，科学、合理地编制本年预算草案，避免项目支出与基本支出划分不准或预算支出与实际执行出现较大偏差的情况，执行中确需调剂预算的，按规定程序报经批准。

2.合理执行预算，确保效益最大化。增强行政成本意识，努力提高执行力，超前谋划，按时保质完成各项工作任务。

3.完善管理制度，进一步加强资产管理。进一步完善财务制度，公务费用支出实行计划管理，规范报批手续，严格实行“一支笔”审批和财务公开。严格按照《固定资产管理办法》的规定加强固定资产管理，及时登记、更新台账，年终对各类实物资产进行全面盘点，确保帐帐、帐实相符。

4.增强节约意识。在全局上下积极营造勤俭节约的良好氛围，努力建设节约型机关单位。 

九、部门整体支出绩效自评结果拟应用和公开情况

其他需要说明的情况无

附件1. 2020年度部门整体支出绩效评价基础数据表

2. 2020年度部门整体支出绩效自评表

附件1

2020年度部门整体支出绩效评价基础数据表

说明：“项目支出”需要填报基本支出以外的所有项目支出情况，“公用经费”填报基本支出中的一般商品和服务支出。

填表人：邓琼       填报日期：4月13日             联系电话：13507371683   

单位负责人签字：

 

 

附件2

2020年度部门整体支出绩效自评表

填表人：邓琼          填报日期： 4月13日           联系电话：13507371683