益阳市安全生产监督管理局

2017年度部门整体支出绩效评价报告

为进一步强化预算绩效理念，规范部门预算支出管理，提高财政资金使用效益，根据《益阳市人民政府关于全面推进预算绩效管理的实施意见》、《益阳市财政局关于转发<湖南省预算绩效管理工作规程（试行）>的通知》等有关政策精神，按照市财政局《关于做好2017年度预算绩效自评工作的通知》（益财绩〔2018〕76号）要求，我局对2017年度部门整体支出绩效进行了全面综合评价。现将有关情况报告如下：

一、基本情况

我局是市人民政府工作部门，依法对全市安全生产工作进行综合监督管理和指导协调，并负责非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹三大行业以及冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等八大无安全生产行业主管领域和作业场所职业安全健康实施监督管理，指导协调煤矿、道路交通、水上交通、消防火灾、建筑施工、农业机械等行业领域的安全监管。

预算机构包括局机关本级和三个二级机构：局机关本级为正处级行政单位，内设10个科室，财政预算全额拨款，财务核算适用行政单位会计制度；三个二级机构均为财政预算全额拨款事业单位（益阳市安全生产应急救援指挥中心为副处级，益阳市安全生产执法支队执法支队和益阳市安全生产培训中心为正科级），因财务未独立核算，纳入局机关管理。

我局编制41人，其中行政编制29人，事业编制12人。截止2017年底，我局实有人数52人，其中在职41人（局机关27人，二级机构14人），退休11人。

（一）部门整体支出概况

1、收入构成。2017年，收入共计1624.06万元，包括上年结转结余490.66万元、当年收入1133.40万元（财政拨款收入1131.40万元，其他收入2万元）。其中：一般公共服务支出0.7万元，科学技术支出5万元，社会保障和就业支出2.43万元，医疗卫生与计划生育支出28.57万元，节能环保支出34万元，资源勘探信息等支出1519.10万元，住房保障支出32.26万元，其他支出2万元。

2、支出构成和预算完成率。2017年，支出共计884.41万元，其中：社会保障和就业支出1.35万元，医疗卫生与计划生育支出28.57万元，资源勘探信息等支出820.23万元，住房公积金32.26万元，其他支出2万元。年初部门预算安排支出776.77万元，分别是：医疗卫生与计划生育支出28.57万元，资源勘探信息等支出715.94万元，住房保障支出32.26万元，年初预算完成率都达到或超过100%。

3、结转结余。2017年末，我局结转结余共计739.65万元，其中：基本支出结转3.74万元，项目支出结转和结余735.91万元。

（二）整体支出绩效目标

1、个性指标。2017年，我市积极开展“落实企业安全生产主体责任年”和“安全生产隐患治理年”两大主题活动，全面推进安全生产大检查工作。全市发生各类生产经营性安全事故22起，死亡24人，受伤16人，直接经济损失1739万元，同比分别下降78.4％、75％、70.4％、67.2％。没有发生较大及以上生产安全事故和职业病危害群体性事件。

2、预决算公开。2017年，按财政部门规定的内容、时限在益阳市政府门户网和我局部门门户网进行了预决算公开。

3、存量资金管理。我单位存量资金大部分为专项资金，一方面摸清底数，严格专款专用，另一方面搞好统筹规划，积极推动项目建设，提高存量资金的使用效率。

4、资产管理。我单位通过湖南省行政事业资产动态管理信息系统严格管理资产，正确、全面、及时地记录资产的增加、减少、使用等情况，确保国有资产安全完整。资产管理和使用始终坚持统一政策、统一领导、分级管理、责任到人、物尽其用的原则。按照内部控制制度账实分离的要求，办公室、财务科分别负责资产实物管理和价值管理工作，由办公室指定专人负责资产的日常管理，包括资产的登记、统计、维护、保管等，并对所管资产的安全完整负有责任。

5、三公经费控制。2017年，三公经费支出51.52万元，上年度支出为76.83万元，同比减少25.31万元，减少32.94%。其中：公务用车运行维护费支出38.1万元，比上年度增加减少7.69万元，下降16.79%；公务接待费13.42万元，比上年度减少17.62万元，下降56.77%；无因公出国（境）费支出。

6、内部管理制度建设情况。我局财务支出管理严格依法依规依程序，努力做到公开公平公正。委托北京艾图内控咨询有限公司建立健全了单位内部控制制度，包括预算业务管理制度、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理等。进一步落实厉行节约的各项规定，确保“三公经费”使用合理合规。上述制度规定基本执行到位，效果明显。

7、项目绩效总目标完成情况。2017年，全市上下不断强化安全生产主体责任落实，狠抓安全生产事故隐患治理，“一单四制”制度全面建立并实施，严格安全监管执法，完善安全监管体制机制，不断夯实基层基础，安全生产监管能力和应急保障能力进一步提升，我局在省安全生产年度考核中排名第二，益阳市被评为全省安全生产先进单位。

（三）部门整体支出情况分析

从整体情况来看，我局严格按照年初部门预算安排进行部门整体支出。在支出过程中，能严格遵守各项规章制度，“三公经费”明显下降。所有项目都详细制定了方案，严格按方案组织实施，并加强了监督。尤其是在专项经费支出上，确保专款专用，按项目实施进度进行资金拨付，无截留、无挪用等现象。

二、绩效评价工作情况

（一）绩效评价目的

此次绩效评价的目的是：严格落实《预算法》及省、市绩效管理工作的有关规定，进一步规范财政资金的管理，强化财政支出绩效理念，提升部门责任意识，提高资金使用效益，促进安全生产监管工作的发展。

（二）绩效评价工作过程

根据绩效评价的要求，我局成立了绩效评价工作领导小组，负责绩效评价工作的组织领导和具体实施。评价小组采取座谈等方式听取情况，检查基本支出、项目支出有关账目，收集整理经费支出的相关资料，并根据各科室、二级机构的绩效自评材料进行分析，形成评价结论。

三、主要绩效及评价结论

2017年，全市安全生产工作整体稳步发展，亮点纷呈。对照《2017年部门整体支出绩效自评指标计分表》（见附件），我局自评得分93.4分，自评结论为“优”。

（一）安全生产责任体系扎得更紧密。一是市委市政府始终把安全责任摆到高位，把安全生产作为保障民生的重中之重，非常重视。2017年，提请市委四次召开常委会议，专题研究安全生产工作，对安全生产工作予以极大支持。提请市政府召开了两次常务会议，四次安全生产工作例会，对重点工作进行专题动员部署。二是建立责任清单让安全生产责任更加明晰。市县乡三级都制定了安全生产责任清单，明确规定了党政领导的安全生产领导责任，各部门的监管责任和企业安全生产主体责任，实行按单尽职免责，失职照单追责。三是深入开展“两大主题活动”促进安全生产责任落地生根。根据省人民政府的统一部署和我市实际，深入开展了“落实企业安全生产主体责任年”和“安全生产隐患治理年”两大主题活动，目的是以隐患治理为突破口，进一步督促企业落实主体责任。两大主题活动贯穿全年各项重点工作，把打非治违、监管执法、专项整治、驻点督导等工作机制结合起来，形成了执法的合力，强化了工作的执行力，提升了工作效力。为确保活动卓有成效，市安委会牵头开展了10大联合执法行动，13大专项整治行动，9项宣传活动，派出15个基层驻点督导组。

（二）“打非治违”高压行动更加有力。结合两大主题活动，市安委会针对煤矿、非煤矿山、砂石非法开采，烟花爆竹、民爆物品、危化学品非法生产经营，客货非法运输等部署了10大联合执法行动，集中打击查处了一批典型非法违法行为。1、赫山区泥江口镇非法生产鱼雷案。2017年9月26日，市安监、公安及赫山区有关部门开展联合行动，成功取缔一个非法生产鱼雷的窝点。现场收缴非法鱼雷成品或半成品33494个，扣押生产模具设备和原材料若干，10月10日对收缴的非法物品由公安部门成功引爆销毁。这起案件，发生在大检查期间，据涉事人员交代，生产车间仅开始3天就被发现查处。2、协调开展沅江漉湖水域非法采砂、运输专项整治行动。市安委办联合益阳日报记者对该水域进行了暗访调查，向有关领导上报了《洞庭湖采运砂乱象存在重大安全隐患必须多地多部门联动迅速整治》的专题报告，引起了市委市政府高度重视。市安委会又向沅江市人民政府发出隐患督办通知，市安委办向沅江市委、市人民政府主要领导写了督办函，对该水域非法违法安全隐患治理提出建议。同时，市安委会协调市水务、交通海事、公安、安监及沅江市人民政府迅速介入，采取了一系列执法行动。沅江市委、市人民政府主要负责人亲自部署安排，调动执法人员配合市直单位采取了多轮行动。据有关部门统计，市县两级出动执法人员3819人次，检查涉砂船966艘次，下达执法文书238份，立案调查177起，经济处罚263.85万元。经过整整一年的整治，目前该水域通航安全秩序、运砂船超载现象明显好转，采砂事故和水上交通事故得到了遏制。3、在烟花爆竹非法经营集中区域开展突击打非行动。7月底，市安监、工商、商务、公安及资阳区有关部分，市县两级采取联合执法形式，对资阳区五里堆、益沅线与资阳大道交汇口等非法销售烟花爆竹比较集中的区域，开展了一次拉网式行动，现场没收烟花139箱，鞭炮65件，取缔了一批非法门店。

（三）安全生产督导服务重心更加前移。今年，市安委会组成15个督导小组，派到高危企业集中、监管任务重的乡镇进行驻点督导。其中，市安监局共派出了6位局领导带督导组进驻有关乡镇开展督导帮扶工作。赫山区泥江口镇曾经非法开采现象严重，九二五采空区存在重大环保及安全隐患。市安监局局长邓兴旺负责对该镇进行督导，多次到该镇进行现场指导，不定时进行暗访，对违法行为由执法人员进行查处。目前，该镇安监管理水平提高很快，非法违法生产经营的现象也明显好转。安化县清塘镇是煤矿集中乡镇，关闭退出任务十分艰巨。从去年开始，市安监局总工程师李超就带队进驻该镇进行督导，到煤矿逐一走访，与每一位煤矿负责人进行谈心交流，取得了当地企业的信任，指导清塘镇提前完成了关闭退出任务。另外，副局长吴子宪、刘轶才、谭文辉、副调研员刘兴国等分别带领督导组，到桃花江镇、南嘴镇、中鱼口乡、长春镇等地开展督导，每个季度都要到驻点开展一次督导工作，面对面帮，手把手教，成效非常明显。

（四）安全生产行政执法有创新有突破。今年来，我市各负有安全生产监管职责的部门安全生产行政执法取得新突破。特别是《中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见》出台，省政府要求市县安监部门为行政执法单位后，市委市政府第一时间先后召开专题会议，明确市县安监局为行政执法类单位，并在人员编制、执法装备、办公场所、经费保障上给予了充分支持。市安监局借改革发展东风，在全省率先试行全员执法制度。即由过去执法支队单一执法的模式，转变为全局监管人员共同执法，由检查执法两张皮，转变为检查执法相统一。各业务科室在日常监管检查时，对发现的违法行为，直接进行立案查处。以行政执法支撑监管执行力，以执法促进企业主体责任落实。通过监管执法真正做到安全生产无特区、无盲区、无死角，对安全隐患“零容忍”，对违法行为严管重罚。今年来，市安监局除了对矿山、危险化学品、烟花爆竹企业等传统监管行业进行行政执法外，加大了对工贸行业、职业健康领域的执法力度，并联合旅游、林业、商务、经信等部门，对游乐园、超市、电厂、中介机构、上市公司这类单位都依法进行了行政处罚。推行全员执法后，我市行政执法案件数量大幅提升，处罚力度有很大突破。2017全年立案查处70多起，行政罚没收入达到474.71万元，查处案件数量和处罚金额与去年相比都翻了一番。

（五）安全隐患治理“一单四制”落地生根。我市全面推行“一个系统，三项制度”，确保安全隐患治理到位。今年抓得最实，成效最明显的就是“一单四制”，在市委市政府主要领导亲自主抓下，“一单四制”制度在我市已落地生根，隐患治理成效明显。一是安全隐患底子更“清”。根据“一单四制”要求，各级各部门各单位开展了一轮安全隐患大排查，摸清了底数。纵向从市县到乡镇企业，横向从市安委办到各行业主管部门，都建立了安全生产事故隐患清单。其中，市安委办建立隐患清单183条，由市直部门负责整改的有68条，由区县市人民政府负责整改的有115条，由市安委会负责整改的有12条。二是治理情况更“明”。今年来，市安委办已向各地各单位发出隐患督办函140余份，交办隐患800余条。每条隐患都按照“一单四制”要求，认真交办，明确了责任单位、责任人员、整改时限、整改要求，严格督促整改到位。对于重大隐患，全市实行通报制，主要通过益阳市安全生产信息网、益阳日报等媒体向全社会公示公告。对省安委会交办的隐患和市人民政府挂牌督办的隐患及其他重要隐患，列入市委市政府督查室工作清单，由市委、市政府和市安委会进行三方督办。三是隐患整治效果更“实”。市县两级对于安全隐患治理，都非常重视，并加大了投入。2017年，市财政投入164万元，专项用于安全生产隐患排查治理，其他行业隐患治理资金也相应增加。各地在财政紧张的情况下，隐患资金不减反升。市委市政府主要领导对隐患治理也给予极大关心。通过“一单四制”的全面推开，整治了一大批安全隐患，为稳定我市安全生产形势起到积极作用。

（六）落后小企业关闭退出攻坚战取得决战性胜利。近几年，我市注重源头治理，全力推进高危落后小企业关闭退出工作，并取得了关键性进展，决战性胜利，从根本上消除了安全事故隐患。煤矿方面：2017年，省关退办虽然没有给我市下达关闭任务，但是我市主动超进度关闭了安化县清塘镇煤矿和梅城镇皮井煤矿2家煤矿（原协议2018年年底前关闭退出），两家煤矿井下机电设备已成功拆除升井，井筒已炸毁填实封闭。目前暂时保留的1家煤矿是振兴煤矿，其矿井井筒也已封闭，供电线路已断电，停止了一切井下和地面生产及整改作业。烟花爆竹方面，2016年底所有生产企业都按要求实施了停产，与当地政府签订了退出协议。2017年7月，各退出企业按照要求完成了工房拆除任务。2017年8月8日至8月10日，省安监局、省财政厅对我市退出烟花爆竹生产企业进行抽查验收，全部验收合格。至此，烟花爆竹生产企业全面退出我市。此外，我市还结合石煤矿安全专项整治和粘土砖厂专项整治，注销了78家砖瓦厂和小型矿山企业；向省安监局申报并核准注销了9家危化生产企业。

四、存在的问题

2017年，我市安全生产工作虽然重点工作取得有效进展，安全生产形势整体比较稳定，但客观分析还存在一些问题和纰漏，形势不容乐观。一是工作执行力逐层减弱，变形走样，重点工作在基层和企业没有得到有效落实。二是安全隐患整治不力，甚至存在弄虚作假的行为，隐患台帐和整治实事不符。三是非法违法行为频发，并出现的新动向，行动更加隐蔽，规模更加庞大。四是基层基础薄弱，监管能力不强的问题没有得到根本好转，市委市政府《关于进一步加强乡镇（街道、工业园区）安全生产监管工作的实施意见》贯彻落实不好。

五、有关建议

（一）细化预算编制工作。进一步加强局内机构各科室的预算管理意识,严格预算编制的相关制度和要求,规范预算编制程序。本着“勤俭节约、保障运转”的原则进行预算的编制，编制范围尽可能的全面,不漏项。进一步提高预算编制的科学性、合理性、严谨性和可控性。

（二）灵活预算项目立项。作为行政执法类单位，我局肩负着全市安全生产重任，除常规性工作外，每一年或者每几年的工作重心和工作安排都不尽相同，而年初部门预算“三年中期滚动财政计划”新增项目困难，在某种程度上偏离了工作实际。因此建议财政部门在控制项目资金总额的范围内允许单位自行调整或增减项目内容，更好地发挥预算资金效益。

（三）保障预算执行进度。加快项目实施进度的推进,加强项目进度跟踪与检查,开展项目绩效评价,确保项目绩效目标的完成,发挥资金的使用效益,压减年末结余资金规模,提高预算完成率。

六、有关问题的说明

2017年，我局结转结余共计739.65万元，其中项目支出结转和结余735.91万元，存量资金规模较大。近几年，省局统一部署了应急救援指挥平台、隐患排查监控系统、落后小企业关闭退出等工作任务并下达了安全生产专项资金。一方面深受建设场地之困，尽管所有前期工作均已准备就绪，但迟迟未能动工建设；另一方面部分专项资金指标到位较晚，此两个客观因素导致未能及时发挥专项资金的效益。

附件：2017年部门整体支出绩效自评指标计分表

益阳市安全生产监督管理局

2018年4月27日

附件：